Según lo admitido por la empresa, entre 2010 y 2018, pagó millones de dólares en sobornos a funcionarios extranjeros en Brasil, Venezuela y Ecuador para obtener contratos de compra o venta de asfalto a empresas petroleras estatales y contraladas por el Estados en esos países en violación de la FCPA.

ESTADOS UNIDOS.- Sargeant Marine Inc., una compañía de asfalto con sede en la Florida, se declaró este martes  culpable de conspiración para violar las disposiciones contra el soborno de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) y acordó pagar una multa penal de US$16.6 millones para resolver las acusaciones, derivadas de un esquema para pagar sobornos a funcionarios extranjeros en tres países de América Latina, según publica del Departamento de Justicias de EE.UU.


Según lo admitido por la empresa, entre 2010 y 2018, pagó millones de dólares en sobornos a funcionarios extranjeros en Brasil, Venezuela y Ecuador para obtener contratos de compra o venta de asfalto a empresas petroleras estatales y controladas por el Estados en esos países en violación de la FCPA.


La ponderosa empresa y su representante en RD, Mustafa Abu Naba’a, lograron controlar el negocio de petróleo y sus derivados, casi en su totalidad del AC-30, RC-2 o asfalto, para pavimentación de calles y carreteras, durante los gobiernos de Leonel Fernández e Hipólito Mejía.


"Con la declaración de culpabilidad, Sargeant Marine ha admitido haber estado involucrado en un esquema de larga duración de pagos de sobornos a funcionarios corruptos en tres países sudamericanos para obtener negocios lucrativos", dijo este martes el Secretario de Justicia Auxiliar Interino Brian C. Rabbitt de la División Criminal del Departamento de Justicia. "La resolución, junto con los cargos que el departamento ha presentado contra personas involucradas en los esquemas ilegales de Sargeant Marine, demuestra el compromiso continuo del departamento de responsabilizar a las empresas y sus ejecutivos por la corrupción internacional".


De su lado, el fiscal federal interino Seth DuCharme del Distrito Este de Nueva York dijo:  "La resolución es el resultado de un esfuerzo de colaboración multinacional de varios años para erradicar la corrupción perpetrada por una empresa estadounidense en tres países". "Continuaremos investigando y procesando a cualquier empresa que corrompa a funcionarios de gobiernos extranjeros para obtener una ventaja competitiva, así como a cualquiera de sus ejecutivos y empleados que participen en esos esfuerzos".


Según el comunicado del Departamento de Justicia de EE.UU, Sargeant Marine Inc. y sus afiliadas participaron en un plan de ocho años para sobornar a funcionarios extranjeros en Brasil, Venezuela y Ecuador.


En Brasil, Sargeant Marine admitió haber sobornado a un ministro del gobierno brasileño, un miembro de alto rango del Congreso brasileño y altos ejecutivos de Petróleo Brasileiro S.A.-Petrobras para obtener valiosos contratos de venta de asfalto. Para ejecutar el plan y ocultar los pagos de sobornos, Sargeant Marine  firmó acuerdos de consultoría falsos con intermediarios de sobornos. Después de recibir facturas falsas, envió transferencias internacionales desde cuentas bancarias de Sargeant Marine a cuentas bancarias extraterritoriales a nombre de empresas ficticias controladas por los intermediarios de sobornos. Dichos intermediarios utilizaron una parte de las comisiones para pagar sobornos a funcionarios del gobierno brasileño en nombre de Sargeant Marine, ya sea por transferencias a las empresas fantasma de los funcionarios en el extranjero o en efectivo en Brasil.


Sargeant Marine también admitió que  aproximadamente entre 2012 y 2018, sobornó a cuatro funcionarios de Petróleos de Venezuela, S.A. (PDVSA) en Venezuela a cambio de información privilegiada y por su asistencia en la gestión de contratos para comprar asfalto de PDVSA a un nominado de Sargeant Marine. Los co-conspiradores de Sargeant Marine utilizaron nombres en clave para ocultar las identidades de algunos de los funcionarios de PDVSA que recibieron los sobornos, refiriéndose a ellos simplemente como “Oiltrader”, “Tony” y “Tony 2” en correos electrónicos y mensajes de texto. La información privilegiada se llamó "Chocolates". Al igual que en Brasil, Sargeant Marine encubrió los sobornos con acuerdos de consultoría falsos con un intermediario de sobornos y transfiriendo pagos de comisiones a cuentas bancarias estadounidenses y extranjeras que controlaba. El intermediario de sobornos luego pagó a los funcionarios de PDVSA en nombre de Sargeant Marine.


Sargeant Marine también admitió que sobornó a un funcionario de la petrolera estatal de Ecuador, EP Petroecuador (Petroecuador), para obtener un contrato en 2014 para el suministro de asfalto. La empresa utilizó las mismas tácticas que en Brasil y Venezuela para ocultar los pagos de sobornos. En particular, contrató a un intermediario de sobornos con estrechos vínculos con uno de los responsables de la toma de decisiones en Petroecuador y luego pagó comisiones al intermediario de sobornos de conformidad con un acuerdo de consultoría falso. El intermediario utilizó los pagos de comisiones para pagar los sobornos al funcionario de Petroecuador en nombre de Sargeant Marine.


El departamento reveló recientemente los cargos y las declaraciones de culpabilidad de cinco de las personas que desempeñaron un papel importante en el plan de sobornos, incluido Daniel Sargeant, un alto ejecutivo de la empresa; José Tomás Meneses, comerciante Sargeant Marine; Luiz Eduardo Andrade y David Díaz, consultores que actuaron como intermediarios de sobornos en Brasil y Venezuela, respectivamente; y Héctor Núñez Troyano, un exfuncionario de PDVSA que recibió sobornos en relación con los contratos de Venezuela. Un sexto individuo, Roberto Finocchi, también comerciante de Sargeant Marine, se declaró culpable en noviembre de 2017 por su papel en el esquema de Brasil.